科技型中小企業(yè)評價辦法

第一章總則

第一條為貫徹落實《創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，推動大 眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新，加速科技成果產(chǎn)業(yè)化，加大對科技型中小企業(yè) 的精準支持力度，壯大科技型中小企業(yè)群體，培育新的經(jīng)濟增長 點，根據(jù)《深化科技體制改革實施方案》要求，制定本辦法。

第二條本辦法所稱的科技型中小企業(yè)是指依托一定數(shù)量的科 技人員從事科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)活動，取得自主知識產(chǎn)權(quán)并將其轉(zhuǎn)化 為高新技術(shù)產(chǎn)品或服務(wù)，從而實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的中小企業(yè)。

第三條科技型中小企業(yè)評價工作采取企業(yè)自主評價、省級 科技管理部門組織實施、科技部服務(wù)監(jiān)督的工作模式，堅持服務(wù) 引領(lǐng)、放管結(jié)合、公開透明的原則。

第四條科技部負責(zé)建設(shè)“全國科技型中小企業(yè)信息服務(wù)平 臺”（以下簡稱“服務(wù)平臺”）和“全國科技型中小企業(yè)信息庫” （以下簡稱“信息庫”）。科技部火炬高技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)中心負責(zé)服 務(wù)平臺和信息庫建設(shè)與運行的日常工作。

企業(yè)可根據(jù)本辦法進行自主評價，并按照自愿原則到服務(wù)平 臺填報企業(yè)信息，經(jīng)公示無異議的，納入信息庫。

第五條各有關(guān)部門和各級人民政府應(yīng)當對納入信息庫的科 技型中小企業(yè)提供精準支持和精準服務(wù)，制定的支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng) 新的政策措施應(yīng)優(yōu)先支持納入信息庫的企業(yè)。

第二章評價指標

第六條科技型中小企業(yè)須同時滿足以下條件：

（一） 在中國境內(nèi)（不包括港、澳、臺地區(qū)）注冊的居民企 業(yè)。

（二） 職工總數(shù)不超過500人、年銷售收入不超過2億元、 資產(chǎn)總額不超過2億元。

（三） 企業(yè)提供的產(chǎn)品和服務(wù)不屬于規(guī)定的禁止、限制 和淘汰類。

（四） 企業(yè)在填報上一年及當年內(nèi)未發(fā)生重大安全、重大質(zhì) 量事故和嚴重環(huán)境違法、科研嚴重失信行為，且企業(yè)未列入經(jīng)營 異常名錄和嚴重違法失信企業(yè)名單。

（五） 企業(yè)根據(jù)科技型中小企業(yè)評價指標進行綜合評價所得 分值不低于60分，且科技人員指標得分不得為0分。

第七條科技型中小企業(yè)評價指標具體包括科技人員、研發(fā) 投入、科技成果三類，滿分100分。

1. 科技人員指標（滿分20分）。按科技人員數(shù)占企業(yè)職工總 數(shù)的比例分檔評價。

A. 30% （含）以上（20分）

B. 25% （含）?30% （16 分）

C. 20% （含）.25% （12 分）

D. 15% （含）-20% （8 分）

E. 10% （含）-15% （4 分）

F. 10%以下（0分）

2. 研發(fā)投入指標（滿分50分）。企業(yè)從（1 ）、（ 2 ）兩項指標 中選擇一個指標進行評分。

（1） 按企業(yè)研發(fā)費用總額占銷售收入總額的比例分檔評價。

A. 6% （含）以上（50分）

B. 5% （含）-6% （40 分）

C. 4% （含）-5% （30 分）

D. 3% （含）-4% （20 分）

E. 2% （含）E% （10 分）

F. 2%以下（0分）

（2） 按企業(yè)研發(fā)費用總額占成本費用支出總額的比例分檔 評價。

A. 30% （含）以上（50分）

B. 25% （含）?30% （40 分）

C. 20% （含）-25% （30 分）

D. 15% （含）-20% （20 分）

E. 10% （含）?15% （ 10 分）

F. 10%以下（0分）

3. 科技成果指標（滿分30分）。按企業(yè)擁有的在有效期內(nèi)的 與主要產(chǎn)品（或服務(wù)）相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)類別和數(shù)量（知識產(chǎn)權(quán)應(yīng) 沒有爭議或糾紛）分檔評價。

A. 1項及以上I類知識產(chǎn)權(quán)（30分）

B. 4項及以上II類知識產(chǎn)權(quán)（24分）

C. 3項II類知識產(chǎn)權(quán)（18分）

D. 2項II類知識產(chǎn)權(quán)（12分）

E. 1項II類知識產(chǎn)權(quán)（6分）

F. 沒有知識產(chǎn)權(quán)（0分）

第八條符合第六條第（一）?（四）項條件的企業(yè)，若同時符 合下列條件中的一項，則可直接確認符合科技型中小企業(yè)條件：

（一） 企業(yè)擁有有效期內(nèi)高新技術(shù)企業(yè)資格證書；

（二） 企業(yè)近五年內(nèi)獲得過級科技獎勵，并在獲獎單位 中排在前三名；

（三） 企業(yè)擁有經(jīng)認定的省部級以上研發(fā)機構(gòu)；

（四） 企業(yè)近五年內(nèi)主導(dǎo)制定過國際標準、標準或行業(yè) 標準。

第九條科技型中小企業(yè)評價指標的說明：

（一） 企業(yè)科技人員是指企業(yè)直接從事研發(fā)和相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新 活動，以及專門從事上述活動管理和提供直接服務(wù)的人員，包括 在職、兼職和臨時聘用人員，兼職、臨時聘用人員全年須在企業(yè) 累計工作6個月以上。

（二） 企業(yè)職工總數(shù)包括企業(yè)在職、兼職和臨時聘用人員。 在職人員通過企業(yè)是否簽訂了勞動合同或繳納社會保險費來鑒 別，兼職、臨時聘用人員全年須在企業(yè)累計工作6個月以上。

（三） 企業(yè)研發(fā)費用是指企業(yè)研發(fā)活動中發(fā)生的相關(guān)費用， 具體按照財政部稅務(wù)總局科技部《關(guān)于完善研究開發(fā)費用 稅前加計扣除政策的通知》（財稅〔2015〕119號）有關(guān)規(guī)定進行 歸集。

（四）企業(yè)銷售收入為主營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)收入之和。

利、軟件著作權(quán)按II類評價。

業(yè)在標準化委員會、工業(yè)和信息化部、國際標準化組織等主 管部門的相關(guān)文件中排名起草單位前五名。

（七）省部級以上研發(fā)機構(gòu)包括（省、部）重點實驗室、 （省、部）工程技術(shù)研究中心、（省、部）工程實驗室、 （省、部）工程研究中心、（省、部）企業(yè)技術(shù)中心、 （省、部）國際聯(lián)合研究中心等。

第三章信息填報與登記入庫

第十條企業(yè)可對照本辦法自主評價是否符合科技型中小企 業(yè)條件，認為符合條件的，可自愿在服務(wù)平臺上注冊登記企業(yè)基 本信息，在線填報《科技型中小企業(yè)信息表》（附件）。

各省級科技管理部門組織有關(guān)單位對企業(yè)填報的《科技型中 小企業(yè)信息表》內(nèi)容是否完整進行確認。內(nèi)容不完整的，在服務(wù) 平臺上通知企業(yè)補正。信息完整且符合條件的，由省級科技管理 部門在服務(wù)平臺公示10個工作日。

公示無異議的企業(yè)，納入信息庫并在服務(wù)平臺公告；有異議 的，由省級科技管理部門組織有關(guān)單位進行核實處理。

第十一條省級科技管理部門為入庫企業(yè)賦予科技型中小企 業(yè)入庫登記編號（以下簡稱“登記編號”）。

有關(guān)單位可通過服務(wù)平臺查驗企業(yè)的登記編號。

第十二條已入庫企業(yè)應(yīng)在每年3月底前通過服務(wù)平臺對《科 技型中小企業(yè)信息表》中的信息進行更新，并對本企業(yè)是否仍符合

科技型中小企業(yè)條件進行自主評價，仍符合條件的，由省級科技管 理部門按本辦法第十條和第十一條規(guī)定程序辦理。

第十三條已入庫企業(yè)發(fā)生更名或與第二章規(guī)定的條件有關(guān) 的重大變化的，應(yīng)在三個月內(nèi)通過服務(wù)平臺填報變化情況。

第十四條已入庫企業(yè)有下列行為之一的，由省級科技管理 部門撤銷其行為發(fā)生年度登記編號并在服務(wù)平臺上公告：

（一） 企業(yè)發(fā)生重大變化，不再符合第二章規(guī)定條件的；

（二） 存在嚴重弄虛作假行為的；

（三） 發(fā)生科研嚴重失信行為的；

（四） 發(fā)生重大安全、重大質(zhì)量事故或有嚴重環(huán)境違法行為的；

（五） 被列入經(jīng)營異常名錄和嚴重違法失信企業(yè)名單的；

（六） 未按期更新《科技型中小企業(yè)信息表》信息的。

第十五條科技部根據(jù)工作需要對省級科技管理部門管理工 作進行監(jiān)督檢查。省級科技管理部門對已入庫企業(yè)進行抽查，對 經(jīng)抽查或?qū)徍似髽I(yè)確認不符合條件的，由省級科技管理部門按照 第十四條規(guī)定處理。

第四章附則

第十六條 本辦法由科技部、財政部、稅務(wù)總局負責(zé)解釋。 各省級科技管理部門、財政部門、稅務(wù)部門可根據(jù)本地區(qū)情

況制定實施細則。

第十七條本辦法自發(fā)布之日起實施。

附件：科技型中小企業(yè)信息表

附件

系統(tǒng)填報號：22位

科技型中小企業(yè)信息表

企業(yè)名稱： 

統(tǒng)一社會信用代碼： 

企業(yè)注冊地區(qū)：  省  市（區(qū)）

企業(yè)注冊類型： 

企業(yè)所屬行業(yè)： 

填寫日期：  年  月  H

聲明：本表中填寫的有關(guān)內(nèi)容和提交的資料均準確、真實、合法、

有效、無涉密信息，本企業(yè)愿為此承擔(dān)有關(guān)法律責(zé)任。

法定代表人（簽名）： （企業(yè)公章）

科學(xué)技術(shù)部

二。一年 月

填報說明

1. 企業(yè)應(yīng)如實填報所附各表。要求文字簡潔，數(shù)據(jù)準確、詳實。

2. 各欄目不得空缺，無內(nèi)容填寫“0”；數(shù)據(jù)有小數(shù)時，保留 小數(shù)點后2位。

3. 資產(chǎn)總額應(yīng)以企業(yè)上一年度會計報表期末數(shù)為準。

4. 科技人員和研發(fā)投入指標，采用上一會計年度財務(wù)數(shù)據(jù)和

統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行評價。 .

5. 企業(yè)科技人員是指企業(yè)直接從事研發(fā)和相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新活 動，以及專門從事上述活動管理和提供直接服務(wù)的人員，包括在 職、兼職和臨時聘用人員，兼職、臨時聘用人員全年須在企業(yè)累 計工作6個月以上。

6. 企業(yè)職工總數(shù)包括企業(yè)在職、兼職和臨時聘用人員。在職 人員通過企業(yè)是否簽訂了勞動合同或繳納社會保險費來鑒別，兼 職、臨時聘用人員全年須在企業(yè)累計工作6個月以上。

7. 企業(yè)職工總數(shù)、科技人員數(shù)均按照全年季平均數(shù)計算。

季平均數(shù)=（季初數(shù)+季末數(shù)）-2

全年季平均數(shù)=全年各季平均數(shù)之和《4

8. 企業(yè)研發(fā)費用是指企業(yè)研發(fā)活動中發(fā)生的相關(guān)費用，具體

按照財政部、稅務(wù)總局、科技部《關(guān)于完善研究開發(fā)費用稅 前加計扣除政策的通知》（財稅C2015J 119號）有關(guān)規(guī)定進行歸 集。

9. 企業(yè)銷售收入為主營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)收入之和。

10. 當年注冊的企業(yè)，以其實際經(jīng)營期作為一個會計年度確 定相關(guān)指標。

11. 知識產(chǎn)權(quán)采用分類評價，其中：發(fā)明專利、植物新品種、 級農(nóng)作物品種、新藥、一級中藥保護品種、集成電 路布圖設(shè)計專有權(quán)按I類評價；實用新型專利、外觀設(shè)計專利、 軟件著作權(quán)按II類評價。

12. 近五年包括填報當年。

13. 企業(yè)主導(dǎo)制定國際標準、標準或行業(yè)標準是指企業(yè) 在標準化委員會、工業(yè)和信息化部、國際標準化組織等主管 部門的相關(guān)文件中排名起草單位前五名。

14. 省部級以上研發(fā)機構(gòu)包括（省、部）重點實驗室、國 家（省、部）工程技術(shù)研究中心、（省、部）工程實驗室、 （省、部）工程研究中心、（省、部）企業(yè)技術(shù)中心、 （省、部）國際聯(lián)合研究中心等。

二、企業(yè)主要數(shù)據(jù)表（必填）

三、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)情況表（必填）